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内审稽核系统
背景概述

随着各地公积金业务不断扩大,在业务办理中,内部舞弊、外部欺诈、骗提骗贷行为屡有发生,业务风险也在随之加大,传统手机稽核手段,无法系统性地分析中心整体风险情况,即使发现问题也无法及时跟踪与彻底处理,以至整个稽核审计一直面临着高投入、低回报的难题。

建设目标

依据住房公积金审计规范,以中心业务管理内审需求为导向、以信息化技术为手段,打造住房公积金内审稽核管理系统。实现中心内部审计的自动流转、预警数据的自动推送,提高审计人员的工作效率。同时结合多维度分析,提取审计信息,辅助审计人员做出科学高效的判断,监督内控制度的有效执行和财务收支,保障资金安全运行。

总体架构




系统功能
  • 数据管理

    采用业界主流的ETL数据抽取工具,以全量抽取、增量抽取、定时抽取等方式抽取生产库数据,并通过前期数据计算、处理和筛选等机制对数据进行预处理,清理无效的“脏数据”,提升审计数据的真实性和有效性。

  • 数据筛选

    对所有疑点数据、外部引入数据、业务信息数据等通过全局筛选、区域筛选等方式进行筛选、抽样,并进行质量检查,筛选条件可根据疑点事项、外部引入数据、业务信息数据等实际情况灵活设定。

  • 稽核检查

    支持按本地化政策对疑点数据预警规则、数据校验规则等进行设定,按照检查缴存类、提取类、贷款类、财务类等事项组对检查事项进行归类,规范稽核检查策略,对疑点高发热点进行、分析、展示。

  • 沟通处理

    按照“谁的数据,谁处理”原则,从问题下发、问题处理、进度跟踪、反馈复核到最终出具内审报告,疑点问题全生命周期管理,明确责任人或责任部门,提升问题解决效率。

  • 综合信息管理

    根据系统对疑点数据筛选、稽核检查等数据按照季度或者年度进行数据的综合性汇总,通过综合信息进行热点分析,并出具相关报告。

  • 公积金财务管理

    以相关法律法规为依据,提供公积金财务试算、核对、比较、验证等功能,对财务数据提供收支分配展现、资金往来分析、异常数据抓取、资金划拨分析、科目发生余额汇总等功能,确保核算正确和资金安全。

方案特色
  • 数据抽取快速、稳定

    充分发挥ETL工具优势,将分布的、异构数据源中的数据如关系数据、平面数据文件等抽取到临时中间层后进行清理、转换、集成,最后加载到数据仓库或数据集市中,为疑点分析处理、疑点挖掘的奠定基础。

  • 风险把控全面、高效

    以本地化政策法规为基础,自建内审稽核模型,精细化管理内审稽核工作,从公积金核心业务数据、外部引入数据等多维度精确把控风险疑点,提升风险预警能力,全面强化业务风险防控水平。

  • 面向服务的SOA架构

    采用面向服务的SOA架构,将应用程序的不同服务定义良好的接口和契约并进行联系,接口采用中立的方式,独立于实现服务的硬件平台、操作系统和编程语言,使整个系统易维护、高可用、伸缩性强、编码灵活、兼容性高。

合作机构
苏州市住房公积金管理中心
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